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电子游戏官网app:最重要的内容是加强监管执法

时间:2021/7/16 15:26:23   作者:   来源:   阅读:78   评论:0
内容摘要:规范报价机构和证券公司的报价定价行为。完善股票发行定价、承销、配售等相关规定。评估和完善公司债券承销业务规范,重点防范“结构性发行”等违法违规行为。专家解释称,看《意见》,最重要的内容是加强监管执法,做好中介机构职责的梳理,明确职责界限,推动建立投资银行业务质量评价体系。《意见》明确了要落实“三条防线”,加强组织内部控...

规范报价机构和证券公司的报价定价行为。完善股票发行定价、承销、配售等相关规定。评估和完善公司债券承销业务规范,重点防范“结构性发行”等违法违规行为。


专家解释称,看《意见》,最重要的内容是加强监管执法,做好中介机构职责的梳理,明确职责界限,推动建立投资银行业务质量评价体系。

《意见》明确了要落实“三条防线”,加强组织内部控制。主要是为了巩固管理职责。把握“关键少数”,巩固公司主要负责人及相关高管的管理职责。按照渗透监管和全链问责的要求,对项目人员、内控部门、公司管理层等全链责任人员进行问责。

在加强内部制衡方面,主要是督促证券公司严格控制投资银行业务执业流程,加强内部控制部门对业务前端的制衡。建立内控部门业务人员实践质量跟踪评价机制,并将评价结果纳入业务人员绩效考核。完善投资银行业务内部激励机制,严禁业务人员工资收入与其所承担项目收入直接挂钩。

阮万金表示,《意见》旨在推动证券公司主动回归岗位,履行职责。为了迫使它“活跃”,它必须通过一些系统来实现。例如,促进建立一个投资银行业务实践的质量评价体系,实现整个业务链和监督,电子档案的完整周期,在整个生产过程中,保持跟踪,实时评估,定期总结,并向公众披露评估结果。


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